上海證券交易所發(fā)布《科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規(guī)定(2021年4月修訂)》。其中提到,支持和鼓勵科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關行業(yè)領域中,雖未達到本規(guī)定第五條指標,但符合下列情形之一的企業(yè)申報科創(chuàng)板發(fā)行上市:(五)形成核心技術和主營業(yè)務收入相關的發(fā)明專利(含國防專利)合計50項以上。
關于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規(guī)定(2021年4月修訂)》的通知
上證發(fā)〔2021〕23號
各市場參與人:
為了進一步明確科創(chuàng)板定位把握標準,支持和鼓勵硬科技企業(yè)在科創(chuàng)板發(fā)行上市,引導和規(guī)范發(fā)行人申報和保薦機構推薦工作,促進科創(chuàng)板市場持續(xù)健康發(fā)展,根據《關于在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》《科創(chuàng)屬性評價指引(試行)》和《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》等有關規(guī)定,上海證券交易所(以下簡稱本所)對《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規(guī)定》進行了修訂。修訂后的《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規(guī)定(2021年4月修訂)》(詳見附件),已經本所理事會審議通過并報中國證監(jiān)會批準,現(xiàn)予以發(fā)布,并自發(fā)布之日起施行。本所于2020年3月27日發(fā)布的《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規(guī)定》(上證發(fā)〔2020〕21號)同時廢止。
特此通知。
附件:上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規(guī)定(2021年4月修訂)
上海證券交易所
二〇二一年四月十六日
附件
上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市
申報及推薦暫行規(guī)定
(2021年4月修訂)
第一條 為了進一步明確科創(chuàng)板定位把握標準,支持和鼓勵硬科技企業(yè)在科創(chuàng)板發(fā)行上市,引導和規(guī)范發(fā)行人申報和保薦機構推薦工作,促進科創(chuàng)板市場持續(xù)健康發(fā)展,根據《關于在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》《科創(chuàng)屬性評價指引(試行)》(以下簡稱《指引》)和《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》(以下簡稱《審核規(guī)則》),制定本規(guī)定。
第二條 科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報和推薦,應當基于《指引》和本規(guī)定中的科創(chuàng)屬性要求,把握發(fā)行人是否符合科創(chuàng)板定位。
發(fā)行人申報科創(chuàng)板發(fā)行上市的,應當對照《指引》和本規(guī)定中的科創(chuàng)屬性要求,對其是否符合科創(chuàng)板定位進行自我評估。保薦機構推薦發(fā)行人申報科創(chuàng)板發(fā)行上市的,應當對發(fā)行人是否符合與科創(chuàng)板定位相關的科創(chuàng)屬性要求,進行核查把關,作出專業(yè)判斷。
第三條 科創(chuàng)板優(yōu)先支持符合國家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略、擁有關鍵核心技術等先進技術、科技創(chuàng)新能力突出、科技成果轉化能力突出、行業(yè)地位突出或者市場認可度高等的科技創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行上市。
第四條 申報科創(chuàng)板發(fā)行上市的發(fā)行人,應當屬于下列行業(yè)領域的高新技術產業(yè)和戰(zhàn)略性新興產業(yè):
(一)新一代信息技術領域,主要包括半導體和集成電路、電子信息、下一代信息網絡、人工智能、大數據、云計算、軟件、互聯(lián)網、物聯(lián)網和智能硬件等;
(二)高端裝備領域,主要包括智能制造、航空航天、先進軌道交通、海洋工程裝備及相關服務等;
(三)新材料領域,主要包括先進鋼鐵材料、先進有色金屬材料、先進石化化工新材料、先進無機非金屬材料、高性能復合材料、前沿新材料及相關服務等;
(四)新能源領域,主要包括先進核電、大型風電、高效光電光熱、高效儲能及相關服務等;
(五)節(jié)能環(huán)保領域,主要包括高效節(jié)能產品及設備、先進環(huán)保技術裝備、先進環(huán)保產品、資源循環(huán)利用、新能源汽車整車、新能源汽車關鍵零部件、動力電池及相關服務等;
(六)生物醫(yī)藥領域,主要包括生物制品、高端化學藥、高端醫(yī)療設備與器械及相關服務等;
(七)符合科創(chuàng)板定位的其他領域。
限制金融科技、模式創(chuàng)新企業(yè)在科創(chuàng)板發(fā)行上市。禁止房地產和主要從事金融、投資類業(yè)務的企業(yè)在科創(chuàng)板發(fā)行上市。
第五條 支持和鼓勵科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關行業(yè)領域中,同時符合下列4項指標的企業(yè)申報科創(chuàng)板發(fā)行上市:
(一)最近3年累計研發(fā)投入占最近3年累計營業(yè)收入比例5%以上,或者最近3年研發(fā)投入金額累計在6000萬元以上;其中,軟件企業(yè)最近3年累計研發(fā)投入占最近3年累計營業(yè)收入比例10%以上;
(二)研發(fā)人員占當年員工總數的比例不低于10%;
(三)形成主營業(yè)務收入的發(fā)明專利(含國防專利)5項以上,軟件企業(yè)除外;
(四)最近3年營業(yè)收入復合增長率達到20%,或者最近一年營業(yè)收入金額達到3億元。采用《審核規(guī)則》第二十二條第二款第(五)項上市標準申報科創(chuàng)板發(fā)行上市的發(fā)行人除外。
第六條 支持和鼓勵科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關行業(yè)領域中,雖未達到本規(guī)定第五條指標,但符合下列情形之一的企業(yè)申報科創(chuàng)板發(fā)行上市:
(一)擁有的核心技術經國家主管部門認定具有國際領先、引領作用或者對于國家戰(zhàn)略具有重大意義;
(二)作為主要參與單位或者核心技術人員作為主要參與人員,獲得國家自然科學獎、國家科技進步獎、國家技術發(fā)明獎,并將相關技術運用于主營業(yè)務;
(三)獨立或者牽頭承擔與主營業(yè)務和核心技術相關的國家重大科技專項項目;
(四)依靠核心技術形成的主要產品(服務),屬于國家鼓勵、支持和推動的關鍵設備、關鍵產品、關鍵零部件、關鍵材料等,并實現(xiàn)了進口替代;
(五)形成核心技術和主營業(yè)務收入相關的發(fā)明專利(含國防專利)合計50項以上。
第七條 發(fā)行人申報時,應當按照本規(guī)定所附示范格式的要求,提交關于符合科創(chuàng)板定位的專項說明。專項說明應當突出重點,直接明了,有針對性評估是否符合科創(chuàng)屬性要求。
第八條 保薦機構應當圍繞科創(chuàng)板定位,對發(fā)行人自我評估涉及的相關事項進行盡職調查,重點對發(fā)行人科創(chuàng)屬性認定的依據是否真實、客觀、合理,以及申請文件中的相關信息披露進行核查把關,并按照本規(guī)定所附示范格式的要求,出具專項意見,說明具體的核查內容、核查過程等,同時在上市保薦書中說明核查結論及依據。
保薦機構核查時,應當結合發(fā)行人的技術先進性等情況進行綜合判斷,不應簡單根據相關數量指標得出發(fā)行人符合科創(chuàng)板定位的結論。
適用本規(guī)定第四條第一款第(七)項的,保薦機構應當充分論證、審慎推薦。
第九條 本所發(fā)行上市審核中,按照實質重于形式的原則,著重從以下方面關注發(fā)行人的自我評估是否客觀,保薦機構的核查把關是否充分并作出綜合判斷:
(一)發(fā)行人是否符合科創(chuàng)板支持方向;
(二)發(fā)行人的行業(yè)領域是否屬于《指引》和本規(guī)定所列行業(yè)領域;
(三)發(fā)行人的科創(chuàng)屬性是否符合《指引》和本規(guī)定所列相關指標要求;
(四)如發(fā)行人的科創(chuàng)屬性未達到相關指標要求,是否符合本規(guī)定要求的科技創(chuàng)新能力突出情形;
(五)本所規(guī)定的其他要求。
第十條 本所可以就發(fā)行人的科創(chuàng)屬性向科創(chuàng)板科技創(chuàng)新咨詢委員會履行正式咨詢程序,參照咨詢意見作出是否符合科創(chuàng)板定位的審核判斷,并按規(guī)定程序出具審核意見。
第十一條 發(fā)行人應當在招股說明書中,就第三條至第六條規(guī)定的科創(chuàng)板支持方向、行業(yè)領域、科創(chuàng)屬性指標或者相關情形進行相應的信息披露。
第十二條 發(fā)行人擬披露的與科創(chuàng)板定位相關的信息屬于國家秘密、商業(yè)秘密,披露后可能導致其違反國家有關保密法律法規(guī)或者嚴重損害公司利益的,發(fā)行人及其保薦機構可以向本所申請豁免披露。
第十三條 發(fā)行人及其保薦機構可在申報前,就本規(guī)定相關條款的理解和適用,向本所進行咨詢。
第十四條 本所對保薦機構推薦企業(yè)到科創(chuàng)板上市的行為實施自律監(jiān)管,對違反本規(guī)定的保薦機構可以按規(guī)定采取自律監(jiān)管措施或者紀律處分。
第十五條 本規(guī)定由本所負責解釋。
第十六條 本規(guī)定自發(fā)布之日起實施。原《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規(guī)定》(上證發(fā)〔2020〕21號)同時廢止。本所其他相關規(guī)定與本規(guī)定不一致的,以本規(guī)定為準。
附件:
1.關于發(fā)行人科創(chuàng)屬性符合科創(chuàng)板定位要求的專項說明(參考示范格式)
2.關于發(fā)行人科創(chuàng)屬性符合科創(chuàng)板定位要求的專項意見(參考示范格式)