自2008年國(guó)務(wù)院頒布《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》以來(lái),知識(shí)產(chǎn)權(quán)首次作為國(guó)家層面戰(zhàn)略提出,我國(guó)的專(zhuān)利申請(qǐng)量開(kāi)始進(jìn)入快車(chē)道,在專(zhuān)利申請(qǐng)量上迅速超越歐、美、日等發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)。2010年,中國(guó)年度專(zhuān)利申請(qǐng)量首次突破百萬(wàn)件,達(dá)到122.2萬(wàn)件,隨后幾年,我國(guó)的專(zhuān)利申請(qǐng)量保持雄踞世界榜首。根據(jù)最新統(tǒng)計(jì),2017年,我國(guó)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量為138.2萬(wàn)件,同比增長(zhǎng)14.2%,我國(guó)連續(xù)7年申請(qǐng)量位居世界首位[1]。雖然我國(guó)專(zhuān)利數(shù)量有了爆發(fā)式的增長(zhǎng),但我國(guó)的專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量仍處在較低的水平,技術(shù)含量和市場(chǎng)價(jià)值高的專(zhuān)利較少,在關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)和核心領(lǐng)域的專(zhuān)利占有率偏低[2]。
從當(dāng)前國(guó)際形勢(shì)上看,發(fā)達(dá)國(guó)家創(chuàng)新性經(jīng)濟(jì)發(fā)展步伐加快,專(zhuān)利質(zhì)量及保護(hù)水平不斷提升,為發(fā)展中國(guó)家?guī)?lái)新的挑戰(zhàn)。在國(guó)內(nèi)層面,我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入速度變化、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、動(dòng)力轉(zhuǎn)換的新常態(tài),改革進(jìn)入深水區(qū),供給側(cè)結(jié)構(gòu)型改革任務(wù)艱巨,對(duì)創(chuàng)新水平和專(zhuān)利質(zhì)量提出了更高的要求[3]。對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō),在未來(lái)競(jìng)爭(zhēng)中,專(zhuān)利對(duì)于企業(yè)的重要性將會(huì)越來(lái)越突出。高質(zhì)量的專(zhuān)利能夠全面保護(hù)企業(yè)的創(chuàng)新成果,從而保護(hù)企業(yè)在市場(chǎng)上的創(chuàng)新產(chǎn)品,贏得市場(chǎng)優(yōu)勢(shì),為企業(yè)帶來(lái)高額利潤(rùn)。隨著未來(lái)我國(guó)企業(yè)“走出去”步伐的加快,知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為國(guó)際通行法則,如果沒(méi)有高價(jià)值的專(zhuān)利做支撐,勢(shì)必會(huì)遭遇大量知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘,阻礙企業(yè)的國(guó)際化。對(duì)于高校或科研院所來(lái)說(shuō),其作為重要的創(chuàng)新主體,挖掘和培育高價(jià)值專(zhuān)利,將有力支撐我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展??梢?jiàn),從國(guó)家宏觀發(fā)展形勢(shì)以及創(chuàng)新主體未來(lái)面臨的突出問(wèn)題來(lái)看,高價(jià)值專(zhuān)利的培育將勢(shì)在必行。
“鑿井者,起于三寸之坎,以就萬(wàn)仞之深。”對(duì)于高價(jià)值專(zhuān)利的培育和篩選工作,首當(dāng)其沖面臨的問(wèn)題是要明確高價(jià)值專(zhuān)利的定義以及受制因素,這是高價(jià)值專(zhuān)利培育目標(biāo)確定、培育路徑選擇以及后續(xù)高價(jià)值專(zhuān)利篩選以及培育結(jié)果評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)。本文通過(guò)對(duì)高價(jià)值專(zhuān)利的內(nèi)涵進(jìn)行剖析,并對(duì)高價(jià)值專(zhuān)利的受制因素進(jìn)行探究,希望能對(duì)高價(jià)值專(zhuān)利的培育和篩選工作提供有意義的參考。專(zhuān)利的價(jià)值有多種實(shí)現(xiàn)方式,有學(xué)者認(rèn)為專(zhuān)利價(jià)值包括直接經(jīng)濟(jì)價(jià)值和間接經(jīng)濟(jì)價(jià)值,而直接經(jīng)濟(jì)價(jià)值則包括了專(zhuān)利的使用價(jià)值、專(zhuān)利的交易價(jià)值、專(zhuān)利的擔(dān)保價(jià)值,而間接經(jīng)濟(jì)價(jià)值則又包括了專(zhuān)利的戰(zhàn)略價(jià)值[4]。由于專(zhuān)利本身是一種商業(yè)工具,從工具角度來(lái)看,專(zhuān)利具有工具價(jià)值和非工具價(jià)值兩個(gè)層面。對(duì)于企業(yè)而言,專(zhuān)利應(yīng)當(dāng)是能夠帶來(lái)商業(yè)價(jià)值的資產(chǎn)。專(zhuān)利可以像其他商業(yè)工具一樣,能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益,這就是專(zhuān)利的工具價(jià)值。當(dāng)然,專(zhuān)利還可以為企業(yè)彰顯技術(shù)實(shí)力和影響力,為發(fā)明人帶來(lái)聲譽(yù)和社會(huì)地位,這些都屬于專(zhuān)利的非工具價(jià)值范疇。
而對(duì)專(zhuān)利的工具價(jià)值而言,其主要體現(xiàn)為商業(yè)價(jià)值,其包括兩個(gè)部分:一是專(zhuān)利權(quán)本身產(chǎn)生的商業(yè)價(jià)值,一是專(zhuān)利文件記載的發(fā)明技術(shù)方案的應(yīng)用所產(chǎn)生的商業(yè)價(jià)值,兩者屬于不同的概念。即使專(zhuān)利權(quán)利完全喪失,其記載的發(fā)明應(yīng)用仍有可能具有商業(yè)價(jià)值。有時(shí)候發(fā)明技術(shù)方案的應(yīng)用不能帶來(lái)商業(yè)價(jià)值,但其專(zhuān)利權(quán)卻具有很高的商業(yè)價(jià)值。如在跨國(guó)企業(yè)的專(zhuān)利并購(gòu)中,很多技術(shù)上非常先進(jìn)但當(dāng)前沒(méi)有實(shí)際應(yīng)用的“超前”專(zhuān)利估值是很高的。本文重點(diǎn)關(guān)注專(zhuān)利權(quán)的商業(yè)價(jià)值,在專(zhuān)利權(quán)有效的情況下,也會(huì)關(guān)注其發(fā)明技術(shù)方案的應(yīng)用所帶來(lái)的商業(yè)價(jià)值。
1.2 高價(jià)值專(zhuān)利的分析維度專(zhuān)利價(jià)值共包括技術(shù)、法律、市場(chǎng)、戰(zhàn)略、經(jīng)濟(jì)五個(gè)維度,以下分別從上述五個(gè)維度對(duì)高價(jià)值專(zhuān)利的內(nèi)涵來(lái)進(jìn)行剖析。
1,技術(shù)價(jià)值2,法律價(jià)值
專(zhuān)利權(quán)是法律意義上的一種私權(quán),專(zhuān)利的法律價(jià)值是專(zhuān)利權(quán)能夠存在并發(fā)揮價(jià)值的根基,是專(zhuān)利技術(shù)價(jià)值以及市場(chǎng)價(jià)值的保障,失去法律保護(hù)外衣的專(zhuān)利將如無(wú)殼之蛋、無(wú)土之木。權(quán)利要求穩(wěn)定性、保護(hù)強(qiáng)度、不可規(guī)避性和侵權(quán)可判定性是衡量法律價(jià)值的重要方面。在申請(qǐng)專(zhuān)利之前,如果從經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的角度得出結(jié)論認(rèn)為此專(zhuān)利申請(qǐng)具有很高的價(jià)值,但是如果沒(méi)有最終獲得專(zhuān)利權(quán),那就無(wú)法達(dá)到所預(yù)計(jì)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值??梢?jiàn),專(zhuān)利權(quán)利的法律保護(hù)堅(jiān)實(shí)程度是一件專(zhuān)利技術(shù)實(shí)現(xiàn)其真正價(jià)值的保障,是專(zhuān)利價(jià)值一票否決的因素。3,市場(chǎng)價(jià)值
對(duì)于企業(yè)而言,在獲取和運(yùn)用專(zhuān)利權(quán)的策略制定中,經(jīng)濟(jì)效益是其直接驅(qū)動(dòng)力,因此,專(zhuān)利的市場(chǎng)價(jià)值與其所能產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益有直接關(guān)系。市場(chǎng)價(jià)值又可分為現(xiàn)有市場(chǎng)價(jià)值和未來(lái)市場(chǎng)價(jià)值,當(dāng)前或預(yù)期未來(lái)能在市場(chǎng)上應(yīng)用并因此獲得主導(dǎo)地位、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和/或巨額收益的專(zhuān)利,均屬于真正現(xiàn)實(shí)意義上的高市場(chǎng)價(jià)值專(zhuān)利。從與技術(shù)價(jià)值和法律價(jià)值之間的關(guān)系上看,高市場(chǎng)價(jià)值的專(zhuān)利技術(shù)須同時(shí)具備技術(shù)價(jià)值和法律價(jià)值,其中技術(shù)價(jià)值是基礎(chǔ),法律價(jià)值是保障。4,戰(zhàn)略價(jià)值
專(zhuān)利權(quán)人在申請(qǐng)專(zhuān)利時(shí),專(zhuān)利申請(qǐng)主要來(lái)自研發(fā)項(xiàng)目中細(xì)微創(chuàng)新點(diǎn)的一般性保護(hù),絕大多數(shù)是研發(fā)過(guò)程中的慣性使然,并未賦予其明確的戰(zhàn)略考量。然而,當(dāng)前國(guó)內(nèi)外一些知名企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員也越來(lái)越多地認(rèn)識(shí)到[5][6],高價(jià)值專(zhuān)利要么能夠用于較強(qiáng)的攻擊和威脅競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手,要么能用于構(gòu)筑牢固的技術(shù)壁壘,要么能作為重要的談判籌碼,或者兼而有之。因此,在專(zhuān)利申請(qǐng)時(shí),基于一定戰(zhàn)略考量,在某技術(shù)領(lǐng)域布局基本專(zhuān)利和核心專(zhuān)利,或者為了應(yīng)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手而在核心專(zhuān)利周?chē)贾玫木邆浣M合價(jià)值或戰(zhàn)略價(jià)值的鉗制專(zhuān)利,這些專(zhuān)利除了具備基本的技術(shù)價(jià)值和法律價(jià)值之外,還具有極高的戰(zhàn)略價(jià)值,屬于高戰(zhàn)略價(jià)值專(zhuān)利。5,經(jīng)濟(jì)價(jià)值
如前所述,專(zhuān)利的市場(chǎng)價(jià)值是企業(yè)在制定專(zhuān)利戰(zhàn)略時(shí)的直接驅(qū)動(dòng)力,而專(zhuān)利所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益卻往往難以衡量。本文認(rèn)為,專(zhuān)利的經(jīng)濟(jì)價(jià)值可以用專(zhuān)利直接變成的現(xiàn)金流來(lái)衡量。高經(jīng)濟(jì)價(jià)值的專(zhuān)利一方面包括了大部分的高市場(chǎng)價(jià)值專(zhuān)利,另一方面包括了在專(zhuān)利質(zhì)押、專(zhuān)利作價(jià)入股或?qū)@D(zhuǎn)讓許可等專(zhuān)利交易和運(yùn)營(yíng)過(guò)程中體現(xiàn)出高價(jià)格的其他專(zhuān)利??梢?jiàn),專(zhuān)利的經(jīng)濟(jì)價(jià)值與市場(chǎng)價(jià)值有一定程度的交叉,由于專(zhuān)利權(quán)人不作為、法律環(huán)境或戰(zhàn)略時(shí)機(jī)考慮等因素,高市場(chǎng)價(jià)值并不必然體現(xiàn)高經(jīng)濟(jì)價(jià)值。
1.3 高價(jià)值專(zhuān)利的定義高價(jià)值專(zhuān)利培育受到多種因素的綜合作用,主要可分為培育環(huán)境、培育人員、培育資源三個(gè)維度。培育環(huán)境包括創(chuàng)新主體的外部政策環(huán)境以及內(nèi)部環(huán)境;培育人員包括發(fā)明人、專(zhuān)利代理人及專(zhuān)利審查員等;培育資源包括資金投入、情報(bào)資源、信息化平臺(tái)等。以下將進(jìn)一步對(duì)上述受制因素進(jìn)行詳細(xì)分析,以全面揭示高價(jià)值專(zhuān)利培育的影響因素。
2.1 培育環(huán)境如果將高價(jià)值專(zhuān)利培育工作類(lèi)比為一個(gè)生態(tài)環(huán)境,則在這個(gè)生態(tài)環(huán)境中包括諸多要素,其中生態(tài)環(huán)境的優(yōu)劣直接影響到高價(jià)值專(zhuān)利培育的結(jié)果。在這個(gè)生態(tài)環(huán)境中,既包括外部政策環(huán)境,也包括創(chuàng)新主體內(nèi)部制度環(huán)境,外部政策推動(dòng)再結(jié)合創(chuàng)新主體內(nèi)部良好的制度,兩者形成合力,將為高價(jià)值專(zhuān)利培育創(chuàng)造肥沃的土壤。
1.外部政策環(huán)境企業(yè)作為重要的創(chuàng)新主體,其內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度以及激勵(lì)制度是否健全有效是高價(jià)值專(zhuān)利培育成功與否的關(guān)鍵受制因素。創(chuàng)新是企業(yè)生存和發(fā)展的靈魂,企業(yè)創(chuàng)新的源動(dòng)力來(lái)自于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提升、生產(chǎn)管理手段的改進(jìn)[9],企業(yè)培育高價(jià)值專(zhuān)利培育必須圍繞企業(yè)創(chuàng)新來(lái)進(jìn)行。企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括宏觀和微觀兩個(gè)層面,前者體現(xiàn)為綜合性的管理制度,主要體現(xiàn)為作為公司戰(zhàn)略重要組成部分的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)劃和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理總體制度;后者體現(xiàn)為專(zhuān)項(xiàng)的規(guī)范企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的管理制度[10]。
除了通常的管理制度以外,激勵(lì)制度也是高價(jià)值專(zhuān)利培育的另一影響因素。雖然說(shuō)專(zhuān)利制度本身就具有促進(jìn)和激勵(lì)創(chuàng)新的目的,但是這是相對(duì)于全社會(huì)整體而言,對(duì)于企業(yè)微觀層面,這種專(zhuān)利制度的激勵(lì)創(chuàng)新機(jī)制并不能很好的發(fā)揮作用,而需要進(jìn)一步借助于企業(yè)內(nèi)部的激勵(lì)措施。企業(yè)自身設(shè)立激勵(lì)制度才能更好的激發(fā)出研發(fā)人員的技術(shù)創(chuàng)新,而這也是高價(jià)值專(zhuān)利培育的源頭。
2.2 培育人員發(fā)明人能否提出有價(jià)值的技術(shù)方案,是高價(jià)值專(zhuān)利培育工作的源頭,這是至關(guān)重要的。對(duì)于發(fā)明人而言,首先是要選題正確,培育出有市場(chǎng)前景的技術(shù),而后才能利用專(zhuān)利制度收取該技術(shù)的商品的溢價(jià)性收入。為了獲取技術(shù)價(jià)值較高的技術(shù)方案,發(fā)明人應(yīng)該充分調(diào)研市場(chǎng)需求、了解技術(shù)的發(fā)展現(xiàn)狀及歷史脈絡(luò)、梳理其所在技術(shù)領(lǐng)域中亟需解決的技術(shù)問(wèn)題或需要克服的技術(shù)障礙,并做出能夠促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的新的技術(shù)方案。其次,發(fā)明人也應(yīng)加強(qiáng)學(xué)習(xí),一方面要學(xué)習(xí)各種發(fā)明技法,例如TRIZ理論、頭腦風(fēng)暴法等,在發(fā)明理論的指導(dǎo)下,發(fā)明會(huì)更有針對(duì)性,創(chuàng)造力能夠得到更好的發(fā)揮。另一方面,發(fā)明人要具備一定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)知識(shí),掌握專(zhuān)利的新穎性和創(chuàng)造性的授權(quán)標(biāo)準(zhǔn),以便在后續(xù)審查中間過(guò)程中能夠與代理人有效溝通[12]。
2,專(zhuān)利代理人發(fā)明人或申請(qǐng)人在提出創(chuàng)新的技術(shù)方案后,提交到專(zhuān)利代理人手中通常是原始的技術(shù)方案,發(fā)明人更多的是關(guān)注技術(shù)方案本身,技術(shù)交底書(shū)離一份合格的專(zhuān)利申請(qǐng)文件還有一定距離,代理人則需要在此基礎(chǔ)上進(jìn)行提煉,運(yùn)用法律思維將技術(shù)交底書(shū)撰寫(xiě)成一份高質(zhì)量的專(zhuān)利申請(qǐng)文件。此外,發(fā)明人和專(zhuān)利代理人所處的職業(yè)不同,導(dǎo)致兩者的職業(yè)習(xí)慣和思維模式也會(huì)存在較大差異,發(fā)明人更加關(guān)心解決技術(shù)問(wèn)題的終極技術(shù)手段,并且聚焦到具體的實(shí)施例上,而代理人需要對(duì)具體實(shí)施例進(jìn)行抽象提煉,從特定的應(yīng)用場(chǎng)景中抽象出普遍性場(chǎng)景,從特定技術(shù)方案抽象出一般性問(wèn)題,從而形成保護(hù)范圍最大的權(quán)利要求[13]。在專(zhuān)利代理人的工作中必須意識(shí)到這種思維差異,勤于與發(fā)明人進(jìn)行溝通,共同形成高質(zhì)量的專(zhuān)利申請(qǐng)文件。
3,專(zhuān)利審查員在專(zhuān)利申請(qǐng)文件遞交到專(zhuān)利局之后,后續(xù)更多的工作則在專(zhuān)利代理人和專(zhuān)利審查員之間完成。專(zhuān)利審查員通過(guò)對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)保護(hù)范圍與公眾利益之間進(jìn)行平衡,審查專(zhuān)利權(quán)利要求保護(hù)范圍是否清楚、適度,是否具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性等一系列專(zhuān)利法規(guī)定的授權(quán)條件。而對(duì)于審查員來(lái)說(shuō),首要重要的就是要具備端正的審查態(tài)度,具備高度的責(zé)任心,對(duì)每一份申請(qǐng)都要認(rèn)真對(duì)待、一絲不茍,嚴(yán)格按照專(zhuān)利法和相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行審查。在審查過(guò)程中,審查員需要準(zhǔn)確理解技術(shù)方案,進(jìn)行充分全面的專(zhuān)利檢索,確保專(zhuān)利審查客觀、公正,同時(shí)也需要具備換位思考的能力,能夠從發(fā)明人和申請(qǐng)人的角度理解問(wèn)題,進(jìn)行充分的交流和溝通,從而能夠與專(zhuān)利代理人一道培育出高質(zhì)量的專(zhuān)利權(quán)[14]。
2.3 培育資源從培育資源來(lái)看,在高價(jià)值專(zhuān)利培育中需要投入的必要的資金、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息化平臺(tái)建設(shè)以及情報(bào)資源的建設(shè)等方面。對(duì)于中小型企業(yè),由于受到規(guī)模、技術(shù)方面的限制,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面通常存在著粗放、管理架構(gòu)不完善、知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量不高等一系列問(wèn)題,而通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息化平臺(tái),能夠規(guī)范化知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理,從而提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理質(zhì)量,發(fā)揮出知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要價(jià)值[15]。另一方面,專(zhuān)利信息作為一種重要的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)資源,在高價(jià)值專(zhuān)利培育中也起到重要作用。在企業(yè)研發(fā)選題時(shí),通過(guò)專(zhuān)利信息了解當(dāng)前技術(shù)現(xiàn)狀以及技術(shù)發(fā)展方向,避免企業(yè)重復(fù)研究。在專(zhuān)利申請(qǐng)前,通過(guò)專(zhuān)利檢索對(duì)新審查專(zhuān)利進(jìn)行預(yù)評(píng)估,能夠極大提升專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量。
結(jié) 論[14] 段麗斌. 從審查員角度談“如何確保審查質(zhì)量”[A]. 中華全國(guó)專(zhuān)利代理人協(xié)會(huì).2013年中華全國(guó)專(zhuān)利代理人協(xié)會(huì)年會(huì)暨第四屆知識(shí)產(chǎn)權(quán)論壇論文匯編第二部分[C].中華全國(guó)專(zhuān)利代理人協(xié)會(huì):,2013:7.
[15] 董莎,陳漢君. 科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息管理平臺(tái)構(gòu)建研究[J]. 電子知識(shí)產(chǎn)權(quán),2017,(05):69-74.
作者簡(jiǎn)介馬天旗(1908-),男,河南延津人,碩士,三級(jí)審查員,副處長(zhǎng),研究方向:專(zhuān)利審查、專(zhuān)利信息分析、專(zhuān)利挖掘、專(zhuān)利布局、高價(jià)值專(zhuān)利培育與篩選。
趙星(1983-),男,湖北荊門(mén)人,碩士,副研究員,高級(jí)咨詢師,研究方向:主要從事專(zhuān)利信息分析,知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢研究方向工作。
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