企業(yè)導入《企業(yè)知識產(chǎn)權管理規(guī)范》GB/T29490-2013標準的第一階段即是PDCA管理模型（策劃、實施、檢查、改進）中的策劃階段，是整個認證咨詢工作的開端，筆者認為該部分的重要工作包括選擇認證輔導機構、召開啟動會以及現(xiàn)場診斷。

一、選擇認證咨詢機構

     企業(yè)在導入《企業(yè)知識產(chǎn)權管理規(guī)范》標準的過程中，需要熟悉標準的相關條款，通過診斷發(fā)現(xiàn)目前知識產(chǎn)權管理上出現(xiàn)的各類問題，并通過制定相關的管理制度文件和記錄文件加以規(guī)范。由于企業(yè)內(nèi)部對于自身存在的問題較難識別并提出有效的解決方案，尋找外部的認證咨詢機構就是最佳途徑。

     認證咨詢機構包括認證輔導機構和認證審核機構，在選擇合作機構時，需要對認證輔導機構的管理標準輔導方案進行評比。具體可以從服務團隊、服務價格、服務周期、成功案例等等進行綜合考慮和選擇，由于咨詢服務需要的是解決問題的項目經(jīng)驗和現(xiàn)場輔導，所以對于現(xiàn)場輔導的時間、次數(shù)都需要綜合比較，切忌盲目選擇價格低廉能力較弱的輔導機構。目前全國具有企業(yè)知識產(chǎn)權管理規(guī)范認證審核資質(zhì)的僅有中規(guī)（北京）認證有限公司和中知（北京）認證有限公司兩家單位，在選擇時沒有區(qū)別。

     認證輔導機構的咨詢師需持有國家注冊IPMS審核員的證書，長期從事知識產(chǎn)權相關工作，能夠協(xié)助企業(yè)深入理解標準要求，開展診斷、標準宣講、培訓、內(nèi)部審核等相關工作，結(jié)合企業(yè)的實際情況，形成符合標準要求的企業(yè)知識產(chǎn)權管理體系，以及相關的《知識產(chǎn)權管理工作手冊》等文件，及時解答企業(yè)內(nèi)的各類知識產(chǎn)權問題，提出解決建議或方案。

二、召開啟動會

     作為企業(yè)導入知識產(chǎn)權管理規(guī)范的首次大會，啟動會的意義非比尋常。由于企業(yè)開展知識產(chǎn)權工作是由上而下，覆蓋企業(yè)的各個職能部門，即需要遵照“領導重視，全員參與”的原則。本著這個原則，啟動會的參與人員應包括企業(yè)的最高管理者、管理者代表、各職能部門的員工、認證輔導機構的咨詢師等。另外，建議企業(yè)還可以考慮邀請負責相關知識產(chǎn)權工作的政府官員領導出席，一方面可以了解認證相關的政策和相關工作的指導意見，另一方面可以擴大企業(yè)的影響力，展示知識產(chǎn)權工作的成效。

     啟動會的首要工作就是由企業(yè)最高管理者宣布本企業(yè)開始導入《企業(yè)知識產(chǎn)權管理規(guī)范》的標準，具有儀式的意義和作用。同時，最高管理者宣告員工這項工作的重要性和意義，提出要求公司全員加強知識產(chǎn)權保護意識，在認證咨詢的過程中需要各個部門協(xié)助和積極支持和參與。企業(yè)的最高管理者發(fā)言后，由認證咨詢師對整個認證過程做一個詳細的講解，并對《企業(yè)知識產(chǎn)權管理規(guī)范》進行首次簡單培訓。需要注意的是，首次培訓的主要目的是向企業(yè)全員解釋清楚這項工作究竟是什么，怎么做，有哪些好處以及需要的配合要點。講解應該深入淺出，切忌以偏概全，讓聽眾如在云中，甚至產(chǎn)生抗拒心理。最后在交流環(huán)節(jié)，認證咨詢師可以和企業(yè)的人員進行充分的交流和答疑，時間允許的情況下，可以現(xiàn)場開展前期診斷的工作。

三、前期診斷

     前期診斷是否及時、全面、有效，將對企業(yè)認證工作的開展有著至關重要的作用。筆者目前的經(jīng)驗來說，前期診斷有以下幾個方面需要注意：

1. 及時性
     前期診斷一定是在企業(yè)導入標準的前期即策劃階段進行的，不是中期或者后期。只有經(jīng)過認真的診斷工作，才能為后續(xù)的制度體系文件的編寫提供第一手的素材，為體系順暢有效地運行打下良好的基礎。

2. 全面覆蓋
     貫標的原則是“領導重視，全員參與”，所謂的“全員”就包含企業(yè)的全體員工，包括企業(yè)的管理層以及各個職能部門。舉例說，筆者曾在一家咨詢企業(yè)的診斷過程中發(fā)現(xiàn)，由于該企業(yè)沒有重要文件銷毀的規(guī)定，員工直接將重要文件丟棄在垃圾簍，清潔員工直接將這些文件處理，如果外部人員收集到這些文件并提供給企業(yè)的競爭對手，就發(fā)生商業(yè)秘密泄露的風險。所以企業(yè)的知識產(chǎn)權工作并不是只和研發(fā)部門、知識產(chǎn)權部門有關系，前期的診斷工作一定要做得全面，涉及到公司的各個部門與崗位。

3.有效性
     對于前期診斷到的問題要進行及時總結(jié)并且告知到企業(yè)的相關部門，然后在后期完善材料與引進制度文件的時候?qū)τ谠\斷到的問題要重點加以關注。前期的診斷是為了貫標工作后期更順暢地開展，要注重實質(zhì)與意義，一定不能是開展了診斷工作后，后期不注意，完全不理會診斷報告，這樣的診斷是無意義的診斷。

四、診斷常見類型

     企業(yè)貫標診斷工作除了需要具備及時性、全面性和有效性這幾個特點外，不同類型的企業(yè)診斷工作也有所區(qū)別，可簡單分為如下類型：

1.初創(chuàng)型企業(yè)
     此類型的企業(yè)由于創(chuàng)立時間不久，還沒做過或者做了很少類型的其他體系的認證。針對初創(chuàng)型企業(yè)，診斷的主要作用是補缺。因為是初創(chuàng)型企業(yè)且其他體系的認證接觸的較少，缺乏完整的制度和相關的流程。因此按照標準認證的要求，診斷的重點主要是排查企業(yè)缺少哪些文件，以備后期完善。診斷的主要作用是為了“補齊缺失”。

2.剛開展知識產(chǎn)權工作的企業(yè)
    此類型的企業(yè)一般已經(jīng)成立3年以上，有一定的文件制度基礎，也做過其他體系的認證，有可能研發(fā)相關管理工作尚不完善，其他體系的運行情況也一般。 這種類型的企業(yè)診斷工作較初創(chuàng)企業(yè)相對復雜一些，我們要從企業(yè)提供的現(xiàn)有的制度文件中選出和知識產(chǎn)權管理標準相關的文件，對比出有哪些異同。另外也要重點記錄下企業(yè)目前的運行過程中，存在的知識產(chǎn)權隱患，后期輔導培訓的過程中要和企業(yè)的管理層重點溝通這些問題。此外，如果企業(yè)研發(fā)部門對知識產(chǎn)權意識較為薄弱，后期也要加強輔導。為了便于后期輔導工作的順利展開，這些問題在前期診斷的過程中一定要記錄溝通清楚。

3.體系完整、重視研發(fā)的企業(yè)
     此類型的企業(yè)一般具有一定的規(guī)模和基礎，已開展過其他體系或標準的認證，對于知識產(chǎn)權工作也有一定的經(jīng)驗。這種企業(yè)的前期診斷工作可以將重點放在知識產(chǎn)權風險管理上，對于各類風險提出警示，例如加強專利信息的檢索分析與利用、商標監(jiān)控、防侵權分析和訴訟應急機制、商業(yè)秘密的保護等，以及在企業(yè)投融資、并購、技術轉(zhuǎn)移、標準化、聯(lián)盟等過程中可能出現(xiàn)的問題等。此外該類型的企業(yè)在診斷中還需要注意如何將知識產(chǎn)權管理這個體系與其他體系進行融合，診斷的主要作用是為了“整合”資源，抵御風險。

五、診斷報告

     認證咨詢的前期診斷工作盡量做到現(xiàn)場診斷，咨詢師的診斷意見不只是來源于企業(yè)提供的紙質(zhì)材料，更要結(jié)合自己在企業(yè)現(xiàn)場訪談了解到的情況，善于發(fā)現(xiàn)問題，總結(jié)問題，形成診斷報告。調(diào)研報告應包括：調(diào)研情況描述、問題分析、解決問題的方案。將報告反饋給企業(yè)的最高管理者和管理者代表作為參考，最終形成認證咨詢工作的整體指導建議。