PCT （專利合作條約，Patent Cooperation Treaty）是一份擁有超過150個締約國的國際條約（參見圖1，藍色為成員國）。通過PCT，申請人只需提交一份“國際”專利申請（而不是分別提交多個不同國家或地區(qū)的專利申請），即可請求在為數(shù)眾多的國家中同時對其發(fā)明進行專利保護。專利權(quán)的授予仍由各國家或地區(qū)專利局負責，這稱為“國家階段”。

一、PCT申請及最終授權(quán)的流程

       PCT申請及最終授權(quán)的整個流程較為復雜，詳情可參見圖2，具體包括：

      1. 提交申請：申請人以一種語言，向一個國家或地區(qū)專利局或者 WIPO 提交一份滿足PCT形式要求的國際申請，并繳納一組費用；

       2. 國際檢索：由“國際檢索單位”（International Search Authority，ISA）檢索可影響發(fā)明專利性的專利文獻和技術(shù)文獻制作國際檢索報告，并就可專利性提出書面意見（Written Opinion）。對于每一份PCT申請，所有的國際檢索報告和書面意見僅是初步的、不具有約束力的?！秾＠献鳁l約》第27條對此做了明確的規(guī)定“本條約和細則的任何規(guī)定都不得解釋為意圖限制任何締約國按其意志規(guī)定授予專利權(quán)的實質(zhì)性條件的自由”。因此，國際檢索報告和書面意見僅是參考性的，無任何約束力，僅以是否國際檢索報告存在相關(guān)文件以及書面意見來判斷專利的授權(quán)前景，是完全片面且沒有依據(jù)的。

        以Merck的K藥（Keytruda）的化合物專利WO2008156712為例，ISA在書面意見之中對該發(fā)明的新穎性、創(chuàng)造性和實用性三性作了負面的總結(jié)，具體如圖3所示。其中權(quán)利要求1-4,7-19,22和23均不具有新穎性，權(quán)利要求1-23全部不滿足創(chuàng)造性，所使用的重要對比文獻（Relevant Documents）就是大家都耳熟能詳?shù)腛藥（Opdivo）的化合物專利WO2006121168。然而，該PCT專利進入具體國家后，Merck通過修改權(quán)利要求書以及盡全力答復審查意見，最終在澳大利亞、中國、加拿大、歐洲、日本、韓國、美國等國家成功獲得了專利權(quán)。

       3. 國際公布：自最早申請日（優(yōu)先權(quán)日）起 18 月，國際申請的內(nèi)容將公布，國際檢索報告和書面意見也會一并公布；

       自優(yōu)先權(quán)日起18個月，PCT國際申請會在 PATENTSCOPE上在線公布。專利申請的內(nèi)容在國際公布之前，未經(jīng)申請人請求或授權(quán)，任何第三方均不得查閱申請人的國際申請。但在國際公布之后，國際申請文檔中的某些文件就會與公布的國際申請一起在PATENTSCOPE 上公開，任何第三方均能夠進行查看。

       4. 國際初步審查（可選）：經(jīng)申請人要求，由某一國際檢索單位進行另外的專利性分析，通常針對的是修改過的申請；

       5. 國家階段：自最早申請日（優(yōu)先權(quán)日）起 30個月，申請人開始直接向希望獲得專利的國家（或地區(qū)）專利局尋求專利授予。申請人可利用優(yōu)先權(quán)日起30個月的時間評估是否進入國家階段，以及進入哪些具體國家，主要基于專利與產(chǎn)品的關(guān)聯(lián)度，目標市場以及費用進行綜合考慮，美國、歐洲、中國和日本通常是第一梯隊選擇的國家。

二、PCT專利申請及授權(quán)預計所需的時間

       PCT進入國家階段一旦確定具體國家，需要進行翻譯、聯(lián)系當?shù)貙＠硭M行代理等事宜。此時PCT專利申請就轉(zhuǎn)變成了N個國家專利申請，后續(xù)會由這N個國家的專利審查員進行單獨審查，審查周期通常在3年左右。

       以美國為例，首先可能會收到一份RR Office Action，讓申請人選擇具體的Group進行審查，隨后會收到Non-Final Rejection Office Action，申請人有3個月的時間進行答復，交費還可以額外延期3個月，若答復后審查員認為專利申請符合授權(quán)條件，則會發(fā)授權(quán)通知書，專利獲得授權(quán)。若答復后審查員認為缺陷仍沒有克服，審查員會進一步發(fā)Final Rejection Office Action，基于申請人的答復策略，后續(xù)還可能會有進一步的審查意見。

       因此，提交一份PCT申請使得申請人有充足的時間認識該PCT專利的價值，并在30個月進入“國家階段”時，能夠合理地進行決策。從最早的申請日起計算，如果一切進展順利，專利從申請到具體國家獲得授權(quán)通常需要6年左右的時間。

三、結(jié)語

         PCT作為全球范圍卓有影響力知識產(chǎn)權(quán)保護條約，在推進專利的全球化保護和過程中起到了非常積極的作用，為紛繁復雜的專利各國保護和優(yōu)先權(quán)計算提供了更為便捷的操作。

        我們注意到一些重視知識產(chǎn)權(quán)、具有全球視野和遠見的公司已經(jīng)走行業(yè)的前列，提前進行專利布局，利用PCT覆蓋全球重要的國家和地區(qū)，以爭取更多的市場和技術(shù)保護。以生物制藥行業(yè)領軍企業(yè)南京傳奇生物科技有限公司為例，目前傳奇擁有PCT專利申請27項，其核心專利之一 PCT/CN2016/094408 已經(jīng)進入國家階段，覆蓋美國、日本、歐洲、中國、歐亞、澳大利亞、巴西、南非、印度、沙特阿拉伯、新加坡、韓國等29個國家和地區(qū)；另一核心專利PCT/CN2017/096938 正在準備進入國家階段，也將利用PCT爭取覆蓋更多的地區(qū)和國家。

        希望越來越多的中國企業(yè)在走出國門的過程中，善用PCT打造專利的護城河，保護公司的核心知識產(chǎn)權(quán)，促進專利的成果轉(zhuǎn)化和效益優(yōu)化，在市場的競爭中獲得更多的優(yōu)勢。