新形勢(shì)下專利代理行業(yè)有哪些發(fā)展與變革？本文作者從保留行業(yè)準(zhǔn)入限制、調(diào)整行業(yè)準(zhǔn)入門檻兩方面進(jìn)行了分析。作者認(rèn)為，為了促進(jìn)專利代理行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展，還需從這兩方面著手，提升我國(guó)的專利代理水平。

     近年來，我國(guó)進(jìn)行了行政審批制度改革。2010年，專利代理人執(zhí)業(yè)證核發(fā)、專利代理人執(zhí)業(yè)證變更和專利代理人執(zhí)業(yè)證注銷被取消，轉(zhuǎn)由中華全國(guó)專利代理人協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)。2013年來，我國(guó)削減了44%的國(guó)務(wù)院部門行政審批事項(xiàng)，非行政許可審批徹底終結(jié)，商事制度發(fā)生根本性變革。在這期間，原由省級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門負(fù)責(zé)的專利代理機(jī)構(gòu)設(shè)立審批初審也于2016年被取消。

     在這樣的背景下，有聲音主張徹底取消專利代理人資格考試和專利代理機(jī)構(gòu)服務(wù)的行政審批。2017年9月，人力資源社會(huì)保障部發(fā)布了國(guó)家職業(yè)資格目錄，專利代理人作為36項(xiàng)準(zhǔn)入類職業(yè)資格名列其中。至此，要求取消專利代理人資格考試的聲音逐漸降低，但并沒有徹底沉寂。有觀點(diǎn)認(rèn)為，不能取消資格考試，那至少可以取消1年的實(shí)習(xí)期，改為注冊(cè)備案后即可以開展業(yè)務(wù)，廢除專利代理人執(zhí)業(yè)證。對(duì)此，筆者認(rèn)為，為了促進(jìn)專利代理行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展，還需保留行業(yè)準(zhǔn)入限制，適度調(diào)整行業(yè)門檻，進(jìn)而提升我國(guó)的專利代理水平。

保留行業(yè)準(zhǔn)入限制

     筆者認(rèn)為，在討論是否需要保留專利代理行業(yè)的準(zhǔn)入限制之前，首先要了解市場(chǎng)配置和政府監(jiān)管之間的界限，厘清職業(yè)準(zhǔn)入和水平評(píng)價(jià)之間的區(qū)別，才能正確理解行政審批制度改革的相關(guān)政策。在國(guó)務(wù)院取消的434項(xiàng)職業(yè)資格許可和認(rèn)定事項(xiàng)中，公布名稱的有429項(xiàng)，其中準(zhǔn)入類執(zhí)業(yè)資格共47項(xiàng)，占總數(shù)的10.96%，水平評(píng)價(jià)類382項(xiàng)，占總數(shù)的89.04%。國(guó)務(wù)院取消大量水平評(píng)價(jià)類項(xiàng)目，本質(zhì)上是轉(zhuǎn)變政府職能、尊重市場(chǎng)規(guī)律的體現(xiàn)。

     職業(yè)準(zhǔn)入是指為了特定的社會(huì)目的而對(duì)公民從事某種職業(yè)或?qū)I(yè)技術(shù)工作的限制，獲取執(zhí)業(yè)資格后才能從事特定工作，屬于國(guó)家行政許可和公共管理行為。職業(yè)水平評(píng)價(jià)是指認(rèn)證機(jī)構(gòu)通過考核、考試、評(píng)審等方式，對(duì)公民職業(yè)能力和水平進(jìn)行測(cè)評(píng)和認(rèn)定，本質(zhì)上屬于市場(chǎng)行為。

     專利代理行業(yè)由于其特殊性，通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰存在很多難以克服的困難。專利申請(qǐng)文件的質(zhì)量，決定了技術(shù)創(chuàng)新能否獲得充分的保護(hù)。不過，很多企業(yè)在事先和接受服務(wù)后都難以分辨服務(wù)人員的專業(yè)能力和服務(wù)質(zhì)量。專利權(quán)的穩(wěn)定性需要通過專利無效程序來檢驗(yàn)，專利權(quán)保護(hù)的廣泛性則需要通過專利侵權(quán)訴訟來體現(xiàn)，而只有相對(duì)少數(shù)的專利有機(jī)會(huì)獲得檢驗(yàn)。另外，這些專利即使能獲得檢驗(yàn)，也是在專利申請(qǐng)獲得授權(quán)的數(shù)年之后。

     為此，政府必須擔(dān)負(fù)公共管理職能，通過資格考試的方式，對(duì)專利代理行業(yè)的準(zhǔn)入門檻進(jìn)行源頭控制。在世界各國(guó)，專利代理行業(yè)也普遍存在準(zhǔn)入資格限制。我國(guó)十九大報(bào)告提出，要加強(qiáng)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用。筆者認(rèn)為，如果專利質(zhì)量因代理人資格取消而嚴(yán)重下降，那強(qiáng)化專利保護(hù)恐怕會(huì)變成空中樓閣。

      當(dāng)然，保留專利代理行業(yè)的準(zhǔn)入門檻并不意味著一成不變，而是要在保障和提升行業(yè)專業(yè)水準(zhǔn)的前提下，有原則性地調(diào)整門檻，促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。這主要體現(xiàn)在適當(dāng)調(diào)整報(bào)考資質(zhì)、強(qiáng)化實(shí)習(xí)考核和執(zhí)業(yè)責(zé)任，以及適當(dāng)放寬準(zhǔn)入條件等方面。

調(diào)整行業(yè)準(zhǔn)入門檻

1.適當(dāng)調(diào)整報(bào)考資質(zhì)

     在專利代理人的報(bào)考資質(zhì)上，目前的主要爭(zhēng)議為是否需要將學(xué)歷要求提高到本科和是否保留理工科背景。從世界范圍來看，世界各國(guó)普遍要求專利代理人具備相應(yīng)的技術(shù)背景，故保留理工科背景不應(yīng)當(dāng)存在太多爭(zhēng)議。在學(xué)歷要求方面，我國(guó)《專利代理?xiàng)l例》制定于1991年，經(jīng)過近30年的發(fā)展后，我國(guó)受過高等教育的人口數(shù)量和比例早已不可同日而語。專利代理的質(zhì)量和代理人對(duì)技術(shù)方案的理解程度密切相關(guān)。一般而言，代理人學(xué)歷越高，對(duì)技術(shù)方案的理解也會(huì)更加透徹。在高學(xué)歷人員人數(shù)充足和國(guó)家實(shí)施專利質(zhì)量提升工程的背景下，有必要將學(xué)歷要求提升到本科。另外，截至2017年底，我國(guó)執(zhí)業(yè)專利代理人中?？茖W(xué)歷的僅占6%，從這一數(shù)據(jù)來看，提高學(xué)歷要求并不會(huì)出現(xiàn)過多阻力。

2.強(qiáng)化實(shí)習(xí)人員考核

     根據(jù)現(xiàn)行制度，申請(qǐng)專利代理執(zhí)業(yè)資格的人員，在通過資格考試后，需要在專利代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行為期一年的實(shí)習(xí)，并通過上崗培訓(xùn)，才能申請(qǐng)代理人執(zhí)業(yè)證。在實(shí)習(xí)期間，實(shí)習(xí)人員需要在實(shí)習(xí)導(dǎo)師的指導(dǎo)下，直接參與專利代理實(shí)踐活動(dòng)，培養(yǎng)實(shí)際事務(wù)處理能力，學(xué)習(xí)專利代理工作技能，為正式執(zhí)業(yè)打下基礎(chǔ)。在各國(guó)的實(shí)踐中，美國(guó)沒有強(qiáng)制的實(shí)習(xí)要求，德國(guó)、英國(guó)和法國(guó)等都要求申請(qǐng)人在獲得資格證前后進(jìn)行相關(guān)的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。

     從本質(zhì)上來看，是否需要取消1年的實(shí)習(xí)期取決于通過資格考試的人員是否已經(jīng)具備為企業(yè)提供專利服務(wù)的能力。專利代理人的主要工作是撰寫專利申請(qǐng)文件，包括權(quán)利要求書和說明書，以及答復(fù)審查意見。專利代理人資格考試中的實(shí)務(wù)部分，和代理人實(shí)際執(zhí)業(yè)過程中遇到的問題存在實(shí)質(zhì)性差別。如果考生沒有經(jīng)過相應(yīng)的實(shí)習(xí)而直接開始為申請(qǐng)人服務(wù)，恐怕根據(jù)考試經(jīng)驗(yàn)寫出來的專利申請(qǐng)文件很難起到有效保護(hù)創(chuàng)新的作用。為此，筆者認(rèn)為，專利代理行業(yè)不但不應(yīng)該取消實(shí)習(xí)期限的要求，還應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化實(shí)習(xí)考核和對(duì)執(zhí)業(yè)人員的教育培訓(xùn)，提高專利代理人員的專業(yè)水平。

3.保留代理人執(zhí)業(yè)證

     2017年6月，中華全國(guó)專利代理人協(xié)會(huì)不再統(tǒng)一制作紙質(zhì)版執(zhí)業(yè)證。如專利代理機(jī)構(gòu)需要紙質(zhì)版執(zhí)業(yè)證，還需要提出申請(qǐng)。有觀點(diǎn)認(rèn)為，協(xié)會(huì)的行為似乎暗示了今后將逐步取消代理人執(zhí)業(yè)證。

     執(zhí)業(yè)證的制作表面上只是一個(gè)小細(xì)節(jié)，但實(shí)際上和代理人的執(zhí)業(yè)榮譽(yù)感密切相關(guān)?！秾＠?xiàng)l例（修訂草案送審稿）》從稱謂上，將“專利代理人”變更為“專利代理師”，中華全國(guó)專利代理人協(xié)會(huì)將資格證從原來的一張塑封的A4紙改為帶有封面的證書，以及協(xié)會(huì)推行的專利代理人上崗宣誓活動(dòng)，都是從細(xì)節(jié)上提高從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)榮譽(yù)感，而取消執(zhí)業(yè)證書和前面的各項(xiàng)努力不符。

     此外，專利代理人執(zhí)業(yè)證也是對(duì)該行業(yè)進(jìn)行有效監(jiān)管的一個(gè)重要途徑。在執(zhí)業(yè)人員出現(xiàn)不當(dāng)行為時(shí)，專利行政部門有權(quán)吊銷執(zhí)業(yè)證。取消了執(zhí)業(yè)證，也意味著專利行政部門放棄了一項(xiàng)有效的監(jiān)管手段。

4.嘗試設(shè)立個(gè)人事務(wù)所

     目前在專利代理行業(yè)改革試點(diǎn)地區(qū)，已經(jīng)允許有限責(zé)任制專利代理機(jī)構(gòu)的股東中有1/5不具有專利代理人資格，合伙制專利代理機(jī)構(gòu)的合伙人減少為2名以上。目前依然不允許設(shè)立個(gè)人專利事務(wù)所。

     對(duì)于是否允許設(shè)立個(gè)人事務(wù)所，筆者認(rèn)為實(shí)際上是風(fēng)險(xiǎn)控制的問題。個(gè)人事務(wù)所的設(shè)立人需要承擔(dān)連帶責(zé)任，沒有和他一起分擔(dān)責(zé)任的伙伴，其在執(zhí)業(yè)時(shí)可能會(huì)更加謹(jǐn)慎。在不放開個(gè)人事務(wù)所的情況下，設(shè)立人其實(shí)只要找到兩個(gè)執(zhí)業(yè)證，設(shè)立特殊的普通合伙企業(yè)就可以規(guī)避相關(guān)規(guī)定，反而容易導(dǎo)致掛證行為的泛濫。為此，筆者建議，在試點(diǎn)地區(qū)可以嘗試允許設(shè)立個(gè)人事務(wù)所。

     律師行業(yè)早已允許設(shè)立個(gè)人律師事務(wù)所，前提是設(shè)立人需要具有5年以上執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)。以此作為參考，為保證個(gè)人專利事務(wù)所的專利代理質(zhì)量，可以要求設(shè)立人必須具有5年以上的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)。5年執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)也是對(duì)專利代理實(shí)習(xí)導(dǎo)師的要求，這樣的規(guī)定有利于個(gè)人事務(wù)所招收新人、發(fā)展壯大。