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從專利角度解讀創(chuàng)新醫(yī)療器械審批的"快車道"

返回列表 來源: 新浪醫(yī)藥 發(fā)布日期: 2018.08.09

       繼CNDA出臺(tái)了一系列關(guān)于加快藥品審評審批的政策之后,醫(yī)療器械的審批新規(guī)也是不甘落后,大有你方唱罷我登場的態(tài)勢。2018年5月,國家藥品監(jiān)督管理局(以下簡稱"CNDA")頒布了《創(chuàng)新醫(yī)療器械特別審批程序(修訂稿征求意見稿)》(以下簡稱"征求意見稿"),在此前頒布試行稿的基礎(chǔ)上,對創(chuàng)新醫(yī)療器械審批的這條“快車道”作出了進(jìn)一步的細(xì)化規(guī)定。之所以設(shè)置這一快車道,一方面是為了響應(yīng)國家的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,促進(jìn)醫(yī)療器械的創(chuàng)新技術(shù)成果和知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化,鼓勵(lì)企業(yè)加大創(chuàng)新醫(yī)療器械的研發(fā)投入;另一方面也是為了使廣大患者更快地享受到醫(yī)療器械領(lǐng)域的創(chuàng)新成果,助力全社會(huì)醫(yī)療健康水平的提升。

      既然是為創(chuàng)新醫(yī)療器械開通的快車道,那么要搭上這班快車自然需要滿足一定的創(chuàng)新條件;而專利是醫(yī)療器械創(chuàng)新的重要載體,其重要性也在這些創(chuàng)新條件中有著顯著的體現(xiàn)。下文中,筆者將從如何滿足這些條件、特別是專利條件的角度,對征求意見稿作簡要的解讀。

1,“快車道”的準(zhǔn)入條件

      根據(jù)征求意見稿第二條的規(guī)定,必須是同時(shí)滿足如下概括的三個(gè)條件的第二類、第三類醫(yī)療器械,才能按特別審批程序?qū)嵤徟?

     1、專利。必須依法擁有相關(guān)發(fā)明專利權(quán)的所有權(quán)或使用權(quán)、或者已申請的發(fā)明專利具有良好的授權(quán)前景。

     2、突破性。要求產(chǎn)品的原理或機(jī)理為國內(nèi)首創(chuàng),性能或者安全性與同類產(chǎn)品相比有根本性改進(jìn),技術(shù)國際領(lǐng)先,并且具有顯著的臨床應(yīng)用價(jià)值。

     3、前期準(zhǔn)備。要求已完成產(chǎn)品的前期研究并具有基本定型產(chǎn)品,研究過程真實(shí)和受控,研究數(shù)據(jù)完整和可溯源。

   其中,對專利條件可以進(jìn)一步解讀出兩種情形,筆者在此將其稱為“已授權(quán)”情形(專利已獲得授權(quán))和"未授權(quán)"情形(雖然專利尚未授權(quán)但授權(quán)前景良好)。第二條對兩種情形分別作出了如下的具體規(guī)定:

“已授權(quán)”情形:

      申請人經(jīng)過其主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng),在中國依法擁有產(chǎn)品核心技術(shù)發(fā)明專利權(quán),或者依法通過受讓取得在中國發(fā)明專利權(quán)或其使用權(quán),專利的申請日(有優(yōu)先權(quán)的按優(yōu)先權(quán)日)在創(chuàng)新醫(yī)療器械特別審批程序申請5年內(nèi)。

“未授權(quán)”情形:
      核心技術(shù)發(fā)明專利的申請已由國務(wù)院專利行政部門公開,并由國家知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索咨詢中心出具檢索報(bào)告,檢索報(bào)告中產(chǎn)品核心技術(shù)方案為具備新穎性和創(chuàng)造性。

2,專利“已授權(quán)”的情形

      “已授權(quán)”情形意味著需要滿足兩個(gè)要件。其一是權(quán)利要件,也就是必須擁有專利的所有權(quán)或者使用權(quán)。無論是通過自己向?qū)@稚暾埐@得授權(quán),還是通過他人的轉(zhuǎn)讓或許可而取得專利的使用權(quán),都可以滿足權(quán)利要件。其二是時(shí)間要件,要求專利申請日(有優(yōu)先權(quán)的按優(yōu)先權(quán)日)在提交特別審批程序申請5年內(nèi)。

      毫無疑問,權(quán)利要件即專利權(quán)的獲得,是評判一項(xiàng)醫(yī)療器械申請創(chuàng)新性高低的重要因素。對于一項(xiàng)發(fā)明專利申請而言,必須經(jīng)過國家知識產(chǎn)權(quán)局的實(shí)質(zhì)審查,滿足專利法規(guī)定的新穎性、創(chuàng)造性等諸多條件才能授權(quán)。因此,器械專利申請人在撰寫專利申請書時(shí)就要對所屬領(lǐng)域的現(xiàn)有技術(shù)有充分的了解,并按照專利法的要求完善專利申請書和權(quán)利要求書,以增加專利授權(quán)的把握。

       時(shí)間要件同樣不容忽視。專利從申請到公布一般就需要18個(gè)月,再加上有優(yōu)先權(quán)的情況下從優(yōu)先權(quán)日到申請日又有可能經(jīng)過一年時(shí)間,意味著五年的期限在專利進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查之時(shí)就已然過半。一旦實(shí)質(zhì)審查中有所耽擱,甚至萬一專利被駁回后進(jìn)入復(fù)審程序,那么即使專利獲得授權(quán),也有可能超過了五年的期限。

      為了防止超期,爭取在五年的期限內(nèi)授權(quán),器械專利申請人應(yīng)在實(shí)質(zhì)審查程序中盡可能配合審查員的工作。在確保專利范圍能夠覆蓋待審批的醫(yī)療器械的情況下,應(yīng)盡早對審查意見通知書作出答復(fù),并根據(jù)通知書中的審查意見對請求保護(hù)的范圍作出合理修改。

此外,還可以采取其他加快授權(quán)的措施,例如向?qū)@稚暾執(zhí)崆肮?。按照《專利?yōu)先審查管理辦法》滿足優(yōu)先審查條件的專利申請,還可以通過專利優(yōu)先審查途徑獲得早日授權(quán)。另外,對于同時(shí)在海外申請專利并取得一定進(jìn)展的專利申請,也可以關(guān)注“專利審查高速路(PPH)”程序。PPH程序基于中國和其他一些國家或組織之間達(dá)成的雙邊或多邊協(xié)議,一旦該專利在這些國家的同族申請取得了授權(quán)或有利的檢索結(jié)果,中國的審查員會(huì)加以借鑒,從而促進(jìn)專利在中國盡早授權(quán)。

3,專利"未授權(quán)"的情形

       一旦器械專利獲得了授權(quán),那么踏上“快車道”自然容易許多。然而專利授權(quán)是一項(xiàng)非常耗時(shí)的工作,若錯(cuò)過了前述的時(shí)間要件,恐怕就要與快車道失之交臂了。之所以規(guī)定了“未授權(quán)”情形,正是為了讓更多未能按時(shí)獲得專利授權(quán)的創(chuàng)新成果也能夠有機(jī)會(huì)步入快車道。

       既然是給未授權(quán)的專利網(wǎng)開一面,那么是不是意味著在“未授權(quán)”情形下步入快車道變得更容易呢?筆者認(rèn)為并非如此。在"未授權(quán)"情形下雖然不要求專利授權(quán),但要求專利局出具的檢索報(bào)告表明核心技術(shù)方案具備新穎性和創(chuàng)造性。然而,專利局一般極少會(huì)出具這樣的檢索報(bào)告。實(shí)踐中,專利局通常不會(huì)在檢索報(bào)告中明確給出專利是否具有新穎性或創(chuàng)造性的結(jié)論,一般的做法是在檢索到可能致使專利不具備新穎性、創(chuàng)造性的現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)的情況下,將這些文獻(xiàn)列在檢索報(bào)告中,即所謂的“XY類文獻(xiàn)”。大多數(shù)檢索報(bào)告中都會(huì)列出至少一篇“XY類文獻(xiàn)”,因此“檢索報(bào)告表明具有新穎性、創(chuàng)造性”的情況在現(xiàn)實(shí)中是很少出現(xiàn)的;換言之,通過“未授權(quán)”情形步入快車道是可遇而不可求的小概率事件。因此,筆者建議還是要盡可能力求早日獲得專利授權(quán),再按“已授權(quán)”情形來申請?zhí)貏e審批,會(huì)比“未授權(quán)”情形來得更加穩(wěn)妥。

4,突破性和前期準(zhǔn)備條件
      與有著明確規(guī)定的專利條件相比,后面兩個(gè)條件乍一看似乎顯得有些模糊。條款中的“國內(nèi)首創(chuàng)”、"根本性改進(jìn)"、"國際領(lǐng)先"、“研究過程真實(shí)和受控”等要求,似乎并沒有確切的標(biāo)準(zhǔn)。筆者認(rèn)為需要仔細(xì)研究規(guī)定要提交的文件(例如目前的征求意見稿第四條所規(guī)定的文件),盡量通過提交完善而詳盡的文件來證明所要證明的事項(xiàng)。例如,對于突破性條件,征求意見稿第四條規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交以下文件予以證明:

1. 核心刊物公開發(fā)表的能夠充分說明產(chǎn)品臨床應(yīng)用價(jià)值的學(xué)術(shù)論文、專著及文件綜述;

2. 國內(nèi)外已上市同類產(chǎn)品應(yīng)用情況的分析及對比(如有);

3. 產(chǎn)品的創(chuàng)新內(nèi)容及在臨床應(yīng)用的顯著價(jià)值。

       另外,對前期準(zhǔn)備條件的要求,也同樣體現(xiàn)在征求意見稿第四條所規(guī)定的文件中,例如產(chǎn)品研發(fā)過程及結(jié)果的綜述文件等。
這里筆者還是希望強(qiáng)調(diào)一下時(shí)間問題。前文所述的時(shí)間要件一方面對專利授權(quán)時(shí)間提出了要求,構(gòu)成專利條件的一部分;另一方面也要求在提交專利申請(或?qū)@麅?yōu)先權(quán)文件)之后5年的時(shí)間里完成醫(yī)療器械申請的后續(xù)工作,使之滿足突破性條件和前期準(zhǔn)備條件所規(guī)定的要求、以及器械審批的其他要求。兩方面的時(shí)間要求,都不可忽視。

5,結(jié)語

      我國的醫(yī)療器械行業(yè)正在經(jīng)歷蓬勃發(fā)展期,而發(fā)展的源動(dòng)力在于創(chuàng)新。善用快車道制度可以為創(chuàng)新醫(yī)療器械企業(yè)帶來看得見的利益,但該制度更重要的目的在于鼓勵(lì)創(chuàng)新,提高我國醫(yī)療器械產(chǎn)業(yè)的整體創(chuàng)新能力。筆者作為長期關(guān)注醫(yī)藥行業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)律師,也由衷地希望我國醫(yī)療器械企業(yè)能夠揚(yáng)起創(chuàng)新的風(fēng)帆,讓快車道制度的東風(fēng)更好地推動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的航船乘風(fēng)破浪,砥礪前行。

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