專利優(yōu)先權(quán)制度允許申請人在一定期限內(nèi),對于已經(jīng)提出的專利申請,完善后提出后續(xù)申請,并要求第一次申請的申請日作為本次遞交的優(yōu)先權(quán)日。這種設(shè)置,使得專利申請人有較為充足的時間完善申請方案,更有利于保護申請人的合法權(quán)益,但由于對優(yōu)先權(quán)制度的不同理解,乃至實踐中認定時的不同規(guī)定,對申請人的合法利益構(gòu)成了一定的沖擊和影響,亟待司法實踐中予以關(guān)注,本文以一件案例為例進行說明。
一、案情回顧
2012年12月,申請人厚德食品股份有限公司(下稱“厚德公司”)首次提出名稱為“一種蛋制品及其加工方法、加工蛋制品的裝置”(下稱“在先申請”)專利申請;2013年6月19日,厚德公司再次提出名稱相同、優(yōu)化后的新申請(下稱“本專利”),并要求了在先申請的優(yōu)先權(quán)。專利局經(jīng)實質(zhì)審查后,在認定優(yōu)先權(quán)成立的情況下,于2014年8月27日授于本專利發(fā)明專利權(quán),在先申請被視為撤回。
專利授權(quán)后,因厚德公司發(fā)現(xiàn)大連綠雪蛋品發(fā)展有限公司(下稱“綠雪公司”)涉嫌侵權(quán),厚德公司提起專利侵權(quán)訴訟,長春中院和吉林高院分別認定專利侵權(quán)成立。在侵權(quán)訴訟處理過程中,綠雪公司向國家知識產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委提出無效宣告請求,復(fù)審委員維持專利有效。綠雪公司進而向北京知識產(chǎn)權(quán)法院提起行政訴訟,北京知識產(chǎn)權(quán)法院做出(2015)京知行初字第2004號一審判決,認為“本專利權(quán)利要求所限定的技術(shù)方案與在先申請文件并未構(gòu)成相同主題的發(fā)明,不能享有優(yōu)先權(quán)”,判決撤銷復(fù)審委員會第24841號無效審查決定書。厚德公司上訴后,北京市高院以(2016)京行終5664號判決維持原一審行政判決。
至此,專利權(quán)的訴訟峰回路轉(zhuǎn),更為曲折。其后專利復(fù)審委員會針對綠雪公司的第二、三次無效請求,依據(jù)北京市高院的二審判決,做出三件案件的合并審查決定,宣告本專利權(quán)全部無效。而針對吉林高院判決的侵權(quán)訴訟與北京市高院的行政判決,二方當(dāng)事人均分別向最高院申請了再審。
二、案情分析
三次無效宣告請求、兩次行政訴訟前后關(guān)聯(lián),則能夠左右專利權(quán)能否存續(xù)。因此,統(tǒng)觀整個無效程序、行政訴訟程序乃至侵權(quán)訴訟程序,核心問題集中在一點:本案專利能否享有優(yōu)先權(quán),如成立則專利權(quán)穩(wěn)固,專利侵權(quán)訴訟也有了基礎(chǔ)。因此,本文討論集中在專利優(yōu)先權(quán)問題。
(一)兩件申請的主要異同
比較前后兩件專利申請的權(quán)利要求書和說明書,兩件申請的加工方法幾乎完全一致,區(qū)別在于在先申請中的加工原料之一“雞蛋粉”調(diào)整為本專利的“蛋粉或蛋液干物質(zhì)”,除上述的個別字眼調(diào)整外,兩件申請的權(quán)利要求書和說明書文字相似度接近完全一致。
(二)各方觀點
綠雪公司認為:不能享有優(yōu)先權(quán),因為在權(quán)利要求1中,在先提出的方案中原料之一使用的雞蛋粉,在后申請中使用的是蛋粉,僅比較雞蛋粉和蛋粉,蛋粉包含的范圍更大。對于此,復(fù)審委認為本專利技術(shù)方案與在先申請基本相同,認定了優(yōu)先權(quán)成立;但北京市高院認為“上述修改不能從原申請中直接地或毫無疑義的得出,本專利相關(guān)申請所限定的技術(shù)方案與在先申請文件并未構(gòu)成相同主題的發(fā)明,因此不能享受優(yōu)先權(quán)?!庇纱?,北京高院所持的觀點:這種修改是否能從原申請中得出,二者是否構(gòu)成了相同主題的發(fā)明,成為爭議焦點和關(guān)鍵。
對此,厚德公司認為:1、從前后發(fā)明名稱、技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)、分類號、技術(shù)方案和效果等內(nèi)容看,在先申請均已經(jīng)公開了任一種蛋制品的加工方法,并未限定為雞蛋粉;2、申請人提出的是一種蛋制品加工方法的專利申請,發(fā)明重點在于加工方法,申請人是整個技術(shù)方案的首次貢獻者,至于其中加工雞蛋或鴨蛋,對于整個加工方法都是適用的,待加工的原料之一并不是發(fā)明點;3、在背景技術(shù)部分已經(jīng)公開了,現(xiàn)有技術(shù)中對任何一種蛋品的加工均是常規(guī)技術(shù),而本專利改進是對于加工方法的改進,普通技術(shù)人員均能了解。由此,在先申請已經(jīng)公開了整個技術(shù)方案,二者是相同的技術(shù)主題,在后申請是基于對優(yōu)先權(quán)制度的信任而提出的申請,應(yīng)當(dāng)依法享有優(yōu)先權(quán)。
三、相同主題的理解與優(yōu)先權(quán)能否成立
《專利法》第二十九條第二款賦予申請人優(yōu)先權(quán)的權(quán)利后,國知局《審查指南》規(guī)定:“對于相同主題的發(fā)明是指技術(shù)領(lǐng)域、所解決的技術(shù)問題、技術(shù)方案和預(yù)期的效果相同的發(fā)明。但應(yīng)注意這里所謂的相同,并不意味在文字記載或者敘述方式上完全一致。”
由此,從《審查指南》角度出發(fā),本案中兩件申請的同技術(shù)領(lǐng)域、所解決的技術(shù)問題和預(yù)期的技術(shù)效果,完全相同是明確的,爭論點在于包含“雞蛋粉”的技術(shù)方案,和包含“蛋粉”的技術(shù)方案是否一致,而回答該問題有必要回到權(quán)利要求書和說明書全文上來。
首先,對比在先申請的說明書全文,僅僅從發(fā)明名稱上看(發(fā)明名稱也是說明書全文的一部分),即公開了一種蛋制品的加工方法,結(jié)合技術(shù)領(lǐng)域和背景技術(shù)部分,本領(lǐng)域的普通技術(shù)人員能夠了解本發(fā)明的加工方法可以加工雞蛋或鴨蛋任何一種蛋,也了解加工雞蛋粉的方案,能夠加工鴨蛋或別的蛋粉,也即,本領(lǐng)域普通技術(shù)人員無需實質(zhì)性勞動即可了解本專利的技術(shù)方案。
其次,結(jié)合說明書的背景技術(shù)來看,本專利解決的是蛋制品的加熱不均勻的問題的加工方法,而站在背景技術(shù)的時間點上,此前的專利加工雞蛋或鴨蛋或任一種蛋,是無區(qū)別,也沒有異議的。
因此,對于可加工任何一種蛋的加工方法做出改進時,自然改進后的方法仍可加工任一種蛋,前后申請構(gòu)成了相同的主題,如果僅僅盯住部分字詞本身,而不考慮說明書全文,極易得出錯誤的結(jié)論。
針對優(yōu)先權(quán)能否成立的問題,筆者同時向北京大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院張平、劉銀良等幾位法律專家咨詢意見。張平等教授認為,“就本案而言,綜合在先申請的發(fā)明名稱、技術(shù)領(lǐng)域等說明書公開的內(nèi)容、公知技術(shù)等常識常理,以及背景技術(shù)部分介紹的現(xiàn)有技術(shù),本領(lǐng)域普通技術(shù)人員均能得在在先申請的基礎(chǔ)上,能夠從在先申請的文本中直接和毫無疑義地得出本專利申請的技術(shù)方案,在先申請已經(jīng)公開了本專利的技術(shù)方案。因此,本專利與在先申請構(gòu)成了相同主題的申請,應(yīng)當(dāng)享有優(yōu)先權(quán)”。這與筆者的判斷不謀而合。
四、本案引發(fā)的中外申請者的不公平待遇
在本案中,另有一種觀點認為:對于方法中加工原料之一,雞蛋粉為下位概念,而蛋粉是上位概念,因此,不能擴大要求。但是,僅從該角度出發(fā),《PCT國際檢索與初步審查指南》第六章第6.09節(jié)規(guī)定,就以規(guī)定加舉例的方式,已經(jīng)明確規(guī)定了公開下位概念,對于上位概念的優(yōu)先權(quán)要求應(yīng)當(dāng)成立,因此,國外申請人提出PCT申請時,既然可以享受這一待遇,國內(nèi)的申請人應(yīng)當(dāng)也享有這一待遇,否則就會出現(xiàn)國外申請人待遇優(yōu)于本國申請人的情況,與公平相悖。
五、結(jié)語
優(yōu)先權(quán)制度設(shè)置的目的在于,讓申請人有機會對原來的方案進行完善,并提出新的申請取代舊的專利申請,因此,這本應(yīng)屬于專利申請人的福利。但本案的申請人,基于對專利優(yōu)先權(quán)制度的信任,提出實質(zhì)一致的優(yōu)先權(quán)申請,不料,卻前后經(jīng)歷了共計10余次司法程序,從中院到最高院,幾乎走完了專利法的所有司法程序。而司法機關(guān)對尚不夠明確的法律的理解,具體如何適用,尤其面對可能影響廣大國內(nèi)申請人的合法權(quán)益的問題,需要慎之又慎。
筆者認為,如果司法機關(guān)僅僅拘泥于一個字眼,而忽略在先申請的標(biāo)題、技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)及說明書全文,以及本領(lǐng)域普通技術(shù)人員的基本知識,認為本領(lǐng)域普通技術(shù)人員不能得到其他蛋的蛋粉或蛋液,從而使本應(yīng)至少獲得在先申請保護的專利權(quán)喪失,這既與事實不符,也是對專利申請人申請積極性的打擊,使申請人對知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利信心喪失殆盡。尤其是,類似的情況,碰到外國人在中國的PCT申請就可明文享受,而國內(nèi)申請人則無法享有,這更讓申請人感到失望和喪氣。為了更好體現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)先權(quán)的設(shè)置價值,更好的保護知識產(chǎn)權(quán)合法權(quán)利人的利益,更好的體現(xiàn)中外申請人權(quán)利平等。筆者建議相關(guān)機關(guān)可以重視下立法和司法實踐中關(guān)于優(yōu)先權(quán)制度的不合理之處,從而在當(dāng)前鼓勵創(chuàng)新的背景下,不至于使申請人進退維谷,喪失信心。